股票开户资金帐号发了代表成功了吗两家券商违规开新三板账户 证监会暂停6个月开户权限

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9月9日,《股票开户资金帐号发了代表成功了吗证券日报》记者获悉,证股票开户资金帐号发了代表成功了吗监会近日对宏信证券有限股票开户资金帐号发了代表成功了吗责任公司(以下简称宏信证券)、财富证券有限责任公司(以下简称财富证券)采取了行政监管措施。

两家券商违规开新三板账户

证监会暂停6个月开户权限

9月9日,《证券日报》记者获悉,证监会近日对宏信证券有限责任公司(以下简称宏信证券)、财富证券有限责任公司(以下简称财富证券)采取了行政监管措施。

2016年3月份至5月份,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,经查发现,部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。其中,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了新三板交股票开户资金帐号发了代表成功了吗易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定,证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在新三板新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。